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時(shí)逢“419魔咒”后的第一個(gè)交易日，資本市場可算是“熱鬧”不斷。

4月20日上午，在早盤開市后，多個(gè)指數(shù)“失靈”的消息迅速刷爆金融圈。此后，有大量投資者投訴券商App發(fā)生宕機(jī)，投訴券商集中于湘財(cái)證券和渤海證券。雖二者大概率為獨(dú)立事件，但仍引發(fā)市場高度關(guān)注。

回顧2019年情況，由于春節(jié)后A股出現(xiàn)“開門紅”，交易火爆曾令多家大型券商出現(xiàn)短暫登錄故障。在交易趨于平穩(wěn)之后，4-6月，仍陸續(xù)有券商App傳出登錄緩慢、無法交易等消息。在各家券商大舉提高信息技術(shù)投入之際，券商App為何難做到“防宕機(jī)”?

湘財(cái)、渤海App故障遭吐槽

自2007年以來，“419魔咒”就縈繞在股民心中久久不去。每逢4月19日，大盤或多或少地發(fā)生異動(dòng)，頗高的“魔咒兌現(xiàn)率”令市場略有不安。

果然，在昨日早間開市后，市場上即熱鬧不斷。先是多個(gè)指數(shù)出現(xiàn)失靈消息，又有大量投資者投訴券商App宕機(jī)。從“吐槽”內(nèi)容來看，湘財(cái)證券和渤海證券的App成為眾矢之的。

“搞啥哦，券商還能宕機(jī)!”4月20日開市后，有多名投資者在新浪微博上憤怒地曬出App界面，稱自己使用的交易App出現(xiàn)問題，包括無法登錄App、系統(tǒng)內(nèi)資產(chǎn)歸零、持倉數(shù)據(jù)消失等問題。

在短暫出現(xiàn)宕機(jī)問題之后，兩家券商App均在上午即恢復(fù)正常交易。不過仍有多名股民要求券商“給個(gè)說法”，并要求進(jìn)行損失賠償。

對于此次故障的原因，湘財(cái)證券方面回復(fù)券商中國記者稱，20日早盤，湘財(cái)證券部分委托通道出現(xiàn)短暫擁堵，至上午10點(diǎn)04分左右故障排除，湘財(cái)證券的委托通道逐步恢復(fù)暢通，系統(tǒng)恢復(fù)正常。據(jù)預(yù)判此次故障可能系系統(tǒng)部分功能升級、存在隱性缺陷所導(dǎo)致。故障發(fā)生之后，湘財(cái)證券迅速啟動(dòng)了應(yīng)急預(yù)案，對投資者的交易進(jìn)行了及時(shí)疏導(dǎo)，并積極做好客戶溝通工作。

渤海證券相關(guān)人士則介紹稱，在輿情出現(xiàn)后，信息部門積極開展風(fēng)險(xiǎn)排查。經(jīng)多方確認(rèn)，由于早盤期間有鏈接系統(tǒng)的通訊線路出現(xiàn)流量受限情況，導(dǎo)致部分用戶出現(xiàn)無法正常登陸的情形。在用戶手動(dòng)切換通訊端口后，即可進(jìn)行正常交易，系統(tǒng)本身并未出現(xiàn)故障，全天交易數(shù)據(jù)正常。

迎來券業(yè)App“宕機(jī)”季節(jié)？

在此次湘財(cái)證券和渤海證券傳出系統(tǒng)故障消息之外，回顧去年情況來看，在春暖花開之際券商頻繁曝出系統(tǒng)宕機(jī)，似乎快要成為行業(yè)習(xí)慣。

2019年春節(jié)過后，A股市場迎來“開門紅”行情，兩市交易額創(chuàng)下新高，這也給券商帶來“甜蜜的煩惱”。在短暫時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)大量訂單，這令不少券商App猝不及防，從而產(chǎn)生短暫登錄故障。彼時(shí)，存在登錄問題的多為客戶眾多的大型券商，包括廣發(fā)證券、中信建投、平安證券等。

此后，2019年4月，中泰證券被曝兩融系統(tǒng)出現(xiàn)短暫故障，兩融賬戶無法正常交易。彼時(shí)，有知情人士告訴券商中國記者，應(yīng)該是中泰證券的柜臺通訊出現(xiàn)故障，與App無關(guān)，且只影響了幾分鐘時(shí)間。

然而，在市場行情趨于穩(wěn)定后，仍有券商App出現(xiàn)宕機(jī)問題。2019年5月，大同證券被曝交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，包括登錄緩慢、委托單無法成交等問題。對此，大同證券方面表示系服務(wù)器問題，“幾十臺中間件中，有一臺出了一點(diǎn)故障，個(gè)別客戶的交易受到短暫影響，幾分鐘后就恢復(fù)正常”，屬于偶發(fā)性事件。

此后，2019年6月，銀河證券App同樣傳出登錄緩慢等問題。從原因來看，系其北京機(jī)房手機(jī)站點(diǎn)兩臺相互熱備的負(fù)載均衡網(wǎng)絡(luò)設(shè)備出現(xiàn)故障，導(dǎo)致手機(jī)線路均無法正常接入。在啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案緊急切換到杭州站點(diǎn)后，系統(tǒng)即恢復(fù)正常，且現(xiàn)場交易、網(wǎng)上交易PC端、電話委托等未受影響。

是否券商App在春季更容易出現(xiàn)問題?這當(dāng)然只是一個(gè)玩笑。除了市場過度放量交易導(dǎo)致券商交易產(chǎn)生“擁堵”外，鮮有數(shù)家券商App一同出現(xiàn)問題的情況發(fā)生，更多的屬于偶發(fā)性事件。

有大型券商技術(shù)人士指出，券商交易系統(tǒng)崩潰主要是因?yàn)樾星閬淼锰?，對于穩(wěn)定性和容量考慮不足。在市場行情過熱的情況下，券商某一個(gè)地區(qū)瞬間下單的并發(fā)量超過交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)容量，此時(shí)需要緊急切換交易系統(tǒng)，期間就會出現(xiàn)宕機(jī)情況。在經(jīng)歷過2015年的市場后，各家券商系統(tǒng)大多已完善升級并進(jìn)行大幅擴(kuò)容，應(yīng)付極端行情問題不大。

不過，從近年來各家券商App出現(xiàn)“崩潰”的情況來看，大多屬于硬件設(shè)備問題或是通訊問題，這對各家券商的信息系統(tǒng)投入及建設(shè)提出了更多挑戰(zhàn)。“這屬于防不勝防，只能通過加大排查力度、增加硬件投入、做好備案措施等方式預(yù)防。”上述技術(shù)人士稱。

信息系統(tǒng)問題“雖遠(yuǎn)必罰”

在歷次券商App的宕機(jī)問題上，公司方面大多強(qiáng)調(diào)“僅幾分鐘就恢復(fù)正常”。事實(shí)上，系統(tǒng)問題除了影響投資者的正常交易外，還可能給券商帶來實(shí)實(shí)在在的麻煩。

根據(jù)《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》的事件分級，證券公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間累計(jì)在5分鐘(第三方存管系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)為30分鐘)以下的，屬于“一般事件”，5分鐘以上即屬于“較大事件”;有效客戶數(shù)量在10萬以上，且交易系統(tǒng)全部中斷影響交易累計(jì)30分鐘以上將成為重大事件。

此外，在發(fā)生信息安全事件后，未按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告、未妥善保管證據(jù)、未及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施等疏漏，均有可能遭遇監(jiān)管部門的行政監(jiān)管措施或行政處罰。

例如，今年3月，鮮有監(jiān)管動(dòng)態(tài)的西藏證監(jiān)局即對華林證券開出警示函，原因是其部分互聯(lián)網(wǎng)渠道交易系統(tǒng)在2019年9月16日9時(shí)44分42秒至10時(shí)42分11秒之間全部中斷57分29秒，影響客戶正常業(yè)務(wù)辦理，且未及時(shí)向西藏證監(jiān)局報(bào)告。在證監(jiān)局9月17日電話催促后，至9月18日華林證券才報(bào)送報(bào)告，存在遲報(bào)情況。

另外，西藏證監(jiān)局還指出，2019年12月13日華林證券合作客戶端App升級后部分頁面無法打開持續(xù)約15分鐘;12月31日華林證券prop網(wǎng)關(guān)出現(xiàn)故障，導(dǎo)致交易系統(tǒng)為兩名客戶錯(cuò)誤開出權(quán)限。西藏證監(jiān)局要求華林證券對信息系統(tǒng)進(jìn)行全面自查，加強(qiáng)信息安全保障管理，提高信息系統(tǒng)運(yùn)維能力，防止此類事件再次發(fā)生。

在此之前，2019年3月，遼寧證券曾對網(wǎng)信證券采取責(zé)令改正并定期報(bào)告監(jiān)管措施的決定。由于2018年12月及2019年2月網(wǎng)信證券集中交易系統(tǒng)和綜合賬戶管理系統(tǒng)陸續(xù)發(fā)生故障，反映出其信息系統(tǒng)存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，核心設(shè)備老舊、系統(tǒng)運(yùn)維保障存在不足，導(dǎo)致頻繁發(fā)生信息安全事件。同年5月，大同證券也因交易系統(tǒng)異常、未及時(shí)上報(bào)信息安全事件而被山西證監(jiān)局開出監(jiān)管函。

除了券商App本身，證券公司在信息系統(tǒng)建設(shè)上過于“依賴外援”而疏于管理，同樣可能招致監(jiān)管的注意。2019年8月，愛建證券因被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正的措施，原因之一即在于“未對公司快速交易系統(tǒng)進(jìn)行有效管理，客戶準(zhǔn)入和用戶權(quán)限管理不到位，未嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性”。在近期同花順陷入輿論漩渦之際，券商與第三方軟件合作的問題更令業(yè)內(nèi)警惕。

2019年6月，《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》正式實(shí)施。其中指出，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入，在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系、改進(jìn)業(yè)務(wù)運(yùn)營模式、提升內(nèi)部管理水平、增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控能力，持續(xù)強(qiáng)化現(xiàn)代信息技術(shù)對證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的支撐作用。

在金融科技風(fēng)生水起之下，疊加監(jiān)管嚴(yán)格要求，近年來券商信息技術(shù)投入提升明顯。就目前已披露2019年年報(bào)的券商而言，20家披露當(dāng)年信息技術(shù)投入的券商合計(jì)投入金額超過90億元，華泰證券、海通證券、東方證券等大型券商投入增幅更是超過30%。在大量“真金白銀”堆砌之下，券商App能否在未來實(shí)現(xiàn)“零宕機(jī)”?