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近日，中國裁判文書網(wǎng)公布了一起內(nèi)幕交易案件刑事判決書，人保資產(chǎn)再次上榜，判決書顯示，人保資產(chǎn)投資經(jīng)理涉嫌利用未公開信息交易，被判刑5年。無獨(dú)有偶，這并非人保資產(chǎn)首次被揭露“老鼠倉”事件。據(jù)媒體報(bào)道，早在半年前，2017年11月，同樣一起內(nèi)幕交易指向人保資產(chǎn)，涉案金額高達(dá)4.81億。

據(jù)悉，人保資產(chǎn)在2003年由人保集團(tuán)發(fā)起設(shè)立，是國內(nèi)首家保險(xiǎn)系資管公司，與人保集團(tuán)旗下包括人保人壽、人保財(cái)產(chǎn)、人保養(yǎng)老等多家子公司有投資業(yè)務(wù)往來，目前其管理資產(chǎn)近9000億元人民幣。資金體量“龐大”的人保資產(chǎn)，在投資經(jīng)理的“肥差”上養(yǎng)出了兩只“老鼠”，均通過未公開信息，牟取私利，違法犯罪。

“單槍匹馬”與“伙同作案”，人保兩起“老鼠倉”涉案金額達(dá)4.81億元

藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)梳理刑事判決書發(fā)現(xiàn)，在最新一封刑事判決書中，被告人蘇繪方曾擔(dān)任人保資產(chǎn)投資經(jīng)理，因涉嫌利用未公開信息交易罪，于2016年1月19日被刑拘。2017年9月重慶市第一中級(jí)人民法院下發(fā)刑事判決，認(rèn)定被告人蘇繪方犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣15萬元，違法所得人民幣13.49萬元依法予以追繳，上繳國庫，目前違法所得已繳納。

相對(duì)于此次刑事判決書的簡短明了，去年被披露的刑事判決書案情則“跌宕起伏”。據(jù)去年底披露的刑事判決書顯示，被告人周效飛利用其擔(dān)任某資管公司股票投資經(jīng)理的職務(wù)便利，伙同另一被告人陳勇，通過內(nèi)幕交易，先于或同期于周某管理的股票組合進(jìn)行趨同操作。根據(jù)上交所、深交所法律部出示的趨同交易明細(xì)表，兩人在上交所趨同交易金額達(dá)2.5億元，趨同盈利金額為234.6萬元;深交所趨同交易金額2.3億元，趨同盈利330.4萬元。兩人累計(jì)趨同交易金額4.8億元，從股票交易中獲利564.89萬元，其中周某分得200多萬，陳某分得100多萬元。

據(jù)了解，周效飛及陳勇兩人均因涉嫌犯利用未公開信息交易罪于2016年被逮捕，針對(duì)指控的事實(shí)，兩人對(duì)起訴指控的事實(shí)及罪名均無異議，并請(qǐng)求從輕處罰。法院結(jié)合兩人犯罪的具體情節(jié)綜合裁量刑罰，判決被告人周效飛犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣300萬元;被告人陳勇犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣280萬元。并對(duì)被告人周效飛、陳勇的違法所得人民幣564.89萬元予以追繳，上繳國庫，在案件審理期間，周效飛通過其親屬退出贓款36萬元，陳勇通過其親屬退出贓款40萬元。

“老鼠倉”案發(fā)領(lǐng)域蔓延，保險(xiǎn)資管“失守”案例漸顯形

提起保險(xiǎn)資管領(lǐng)域的“老鼠倉”案件，就不得不往前追溯，早在2013年2月，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站就通報(bào)了4起非公開信息交易的案件，其中，平安資管原投資經(jīng)理夏侯文浩涉嫌利用未公開信息交易股票行為被立案調(diào)查。在證監(jiān)會(huì)下發(fā)的通報(bào)文件中，有關(guān)負(fù)責(zé)人指出此案為證監(jiān)會(huì)查處的首例保險(xiǎn)從業(yè)人員利用未公開信息交易股票案，并指出夏侯文浩是保險(xiǎn)資產(chǎn)管理行業(yè)的貪婪“碩鼠”。

對(duì)此，藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)整理了目前涉及保險(xiǎn)資管領(lǐng)域內(nèi)幕交易，并已公開下發(fā)刑事判決書的案件，不完全統(tǒng)計(jì)，目前，法院已下發(fā)判決書的保險(xiǎn)資管“老鼠倉”案件共4起，分別為平安資管張敦勇案、平安資管張治民案、國壽資管歐海韜案、國壽資管曾宏案。涉案過程，則大多是在任期間，利用因職務(wù)便利獲取的股票交易情況等未公開信息，進(jìn)行趨同交易，數(shù)據(jù)顯示，4起案例累計(jì)趨同交易金額達(dá)26.67億元，非法獲利3030萬元。

除已下發(fā)刑事判決書的案例之外，還有部分“老鼠倉”案件也逐漸“浮出水面”。2017年初，上海市第一中級(jí)人民法院對(duì)劉雄軍“老鼠倉”案做出判決，據(jù)悉，浙商財(cái)險(xiǎn)資管部副總劉雄軍多次利用其擔(dān)任“浙商財(cái)險(xiǎn)-傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品”賬戶投資經(jīng)理職務(wù)便利所獲取的未公開信息，先于、同期于或略遲于“傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品”賬戶買入“新華聯(lián)(000620，股吧)”等27只相同股票，累計(jì)交易金額人民幣6700余萬元，虧損32萬余元。判處有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金人民幣10萬元。而在更早之前，原國壽資管的兩位投資經(jīng)理張顥、鄧瑞祥也均因利用未公開交易信息獲罪。據(jù)悉，張顥先后借用4個(gè)證券賬戶非法交易股票101只，累計(jì)成交金額高達(dá)8.42億元，盈利1941萬元，后依法被判處有期徒刑1年3個(gè)月，并罰款1300萬元。鄧瑞祥則利用內(nèi)幕信息通過14個(gè)賬戶進(jìn)行交易活動(dòng)，涉案總金額6.98萬元，非法獲利854.53萬元。

此外，2018年1月19日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)稽查了20起“典型”違法案例，其中也包括太平洋資管投資經(jīng)理李雪“老鼠倉”案。據(jù)悉，2009年2月28日至2012年5月17日，時(shí)任太平洋資管公司權(quán)益投資部經(jīng)理李雪利用職務(wù)便利獲取的股票交易等未公開信息，與其管理的保險(xiǎn)投資組合賬戶趨同交易，趨同交易品種達(dá)到70%以上，涉及73只股票，累計(jì)成交金額7.66億余元，非法獲利428萬余元，現(xiàn)已被判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣500萬元。

嚴(yán)內(nèi)控牢守道德底線，內(nèi)幕交易、老鼠倉將被“零容忍”

例數(shù)下來，保險(xiǎn)資管領(lǐng)域“老鼠倉”案件頻發(fā)，且涉案金額多過億元大關(guān)，在2018年1月19日通報(bào)文件中，證監(jiān)會(huì)也指出，目前“老鼠倉”的案發(fā)領(lǐng)域案發(fā)領(lǐng)域從基金行業(yè)向保險(xiǎn)資管領(lǐng)域蔓延。

保險(xiǎn)資管公司作為保險(xiǎn)公司資金投資的“排頭兵”，往往能夠接觸到第一手的資訊，在豐厚利益誘惑之下，跨越作為保險(xiǎn)從業(yè)人員“道德紅線”，枉背保密協(xié)議，利用職務(wù)便利，以未公開信息謀取利益的事件時(shí)有發(fā)生，屢禁不止，擾亂金融市場秩序，損害投資者權(quán)益。

“碩鼠”累累，監(jiān)管層勢必“嚴(yán)打”。隨著執(zhí)法力度不斷加大，金融資管機(jī)構(gòu)一批長期隱蔽的“老鼠倉”交易也持續(xù)曝光。根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新通報(bào)來看，2017年老鼠倉立案13件，立案數(shù)量同比減少60%，違法高發(fā)蔓延態(tài)勢初步遏制。從涉案領(lǐng)域看，8起案件涉及私募從業(yè)人員老鼠倉，其余5件則在保險(xiǎn)資管、公募基金、券商自營領(lǐng)域。

值得關(guān)注的是，證監(jiān)會(huì)在對(duì)于之后的稽查執(zhí)法工作中提出，未來，將會(huì)充分依托大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術(shù)，通過對(duì)歷史交易數(shù)據(jù)跟蹤擬合、回溯重演等方式精準(zhǔn)鎖定異常交易線索。除密切監(jiān)控公募基金產(chǎn)品趨同交易的同時(shí)，將主動(dòng)拓寬執(zhí)法行動(dòng)的覆蓋領(lǐng)域，其中就包括保險(xiǎn)投資賬戶，并表示會(huì)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)資管業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查。

監(jiān)管聯(lián)動(dòng)也成為未來扼殺“老鼠倉”的重要措施。據(jù)了解，為進(jìn)一步推動(dòng)保險(xiǎn)資金運(yùn)用的內(nèi)部控制制度，防范和化解在險(xiǎn)資運(yùn)用過程的風(fēng)險(xiǎn)。2017年10月，保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《保險(xiǎn)資金運(yùn)用內(nèi)部控制應(yīng)用指引(第4號(hào)-6號(hào))》(征求意見稿)。意見稿對(duì)險(xiǎn)資內(nèi)部運(yùn)用在股權(quán)投資、不動(dòng)產(chǎn)投資和金融產(chǎn)品投資等關(guān)鍵環(huán)節(jié)制定了內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和流程。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資包括直接投資股權(quán)和間接投資股權(quán)兩部分，而間接投資包括購買證券、股票等各種有價(jià)證券。在下發(fā)的意見稿中，保監(jiān)會(huì)明文表示，保險(xiǎn)結(jié)構(gòu)應(yīng)關(guān)注涉及股權(quán)投資的各類潛在風(fēng)險(xiǎn)，其中就包括道德風(fēng)險(xiǎn)，并且要求保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在開展股權(quán)投資的過程中，建立規(guī)范有效的內(nèi)部控制體系，明確業(yè)務(wù)操作流程、投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制等管理制度，確保股權(quán)投資內(nèi)控有效、運(yùn)作合規(guī)。

而在去年的更早之前，保監(jiān)會(huì)副主席陳文輝也曾表示監(jiān)管部門對(duì)于涉及內(nèi)幕交易和老鼠倉事件“零容忍”，一經(jīng)查實(shí)，將采取果斷監(jiān)管措施，包括取消能力備案和暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等，而保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)要高度警惕此類案件風(fēng)險(xiǎn)在保險(xiǎn)行業(yè)的蔓延。