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【天天播資訊】銳捷網(wǎng)絡(luò)(301165):中信證券股份有限公司關(guān)于銳捷網(wǎng)絡(luò)股份有限公司2022年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告

2023-04-11 16:58:59 來源：中財(cái)網(wǎng)

中信證券股份有限公司

關(guān)于銳捷網(wǎng)絡(luò)股份有限公司


(相關(guān)資料圖)

2022年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告

保薦人名稱：中信證券股份有限公司被保薦公司簡(jiǎn)稱：銳捷網(wǎng)絡(luò)
保薦代表人姓名：盧麗俊聯(lián)系電話：010-60836954
保薦代表人姓名：王彬聯(lián)系電話：010-60833956

一、保薦工作概述

項(xiàng) 目工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù)0次
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）是
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)1次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件一致是
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)1次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)0次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)0次
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)0次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送不適用
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況不適用
6.發(fā)表專項(xiàng)意見情況
項(xiàng) 目工作內(nèi)容
（1）發(fā)表專項(xiàng)意見次數(shù)1次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見0次
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù)0次
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng)否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī)是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)0次
（2）培訓(xùn)日期不適用
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容不適用
11.其他需要說明的保薦工作情況無

二、保薦人發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施

事 項(xiàng)存在的問題采取的措施
1.信息披露無不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行無不適用
3．“三會(huì)”運(yùn)作無不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng)無不適用
5.募集資金存放及使用無不適用
6.關(guān)聯(lián)交易無不適用
7.對(duì)外擔(dān)保無不適用
8.購(gòu)買、出售資產(chǎn)無不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等）無不適用
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合保薦工作無不適用
事 項(xiàng)存在的問題采取的措施
的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情況）無不適用

三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況

公司及股東承諾事項(xiàng)是否 履行承諾未履行承諾的原因及解決措施
1．本次發(fā)行前股東所持股份的限售安排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限的承諾是不適用
2．本次發(fā)行前股東持股及減持意向的承諾是不適用
3．穩(wěn)定股價(jià)的措施和承諾是不適用
4.對(duì)欺詐發(fā)行上市的股份回購(gòu)和股份買回承諾是不適用
5.填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的承諾是不適用
6.利潤(rùn)分配政策的承諾是不適用
7.依法承擔(dān)賠償責(zé)任的承諾是不適用
8.減少及規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾是不適用
9.避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾是不適用
10.關(guān)于未能履行承諾約束措施的承諾是不適用

四、其他事項(xiàng)

報(bào)告事項(xiàng)說明
1.保薦代表人變更及其理由不適用
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦人或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況2022年 1月 1日至 12月 31日，存在以下中國(guó)證監(jiān)會(huì)（包括派出機(jī)構(gòu)）和貴所對(duì)本保薦人或者保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)： 1、2022年 6月 21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局對(duì)我公司保薦的思創(chuàng)醫(yī)惠科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“思創(chuàng)醫(yī)惠”）出具《關(guān)于對(duì)思創(chuàng)醫(yī)惠科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》。監(jiān)管措施認(rèn)定：思創(chuàng)醫(yī)惠披露的《2021年年度報(bào)告》與《2021年度業(yè)績(jī)預(yù)告》差異較大，相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確；思創(chuàng)醫(yī)惠披露的《關(guān)于前
報(bào)告事項(xiàng)說明
期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整的公告》，對(duì) 2020年度收入進(jìn)行了差錯(cuò)更正，導(dǎo)致公司定期報(bào)告相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第四條的規(guī)定。 2、2022年 11月 15日，上海證監(jiān)局出具《關(guān)于對(duì)開山集團(tuán)股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，監(jiān)管措施認(rèn)定：開山股份未及時(shí)審議和披露關(guān)聯(lián)交易且關(guān)聯(lián)董事楊建軍未回避表決，不符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則（2020年 12月修訂）》的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 40號(hào)）相關(guān)條款的規(guī)定；開山股份將閑置募集資金用于購(gòu)買中信銀行大額存單,未履行審議程序和信息披露義務(wù)，不符合《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 40號(hào)）的規(guī)定；2021年年度報(bào)告中，關(guān)于第三名至第五名客戶的相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定。 我公司在上市公司收到監(jiān)管函件后，與上市公司一起仔細(xì)分析問題原因，并落實(shí)整改，督促上市認(rèn)真吸取教訓(xùn)，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，組織公司完善內(nèi)部控制，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度及信息披露制度并嚴(yán)格執(zhí)行，切實(shí)維護(hù)全體股東利益。
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng)1、2022年 2月 25日，深圳證券交易所對(duì)我公司保薦的湯臣倍健股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“湯臣倍健”）出具《關(guān)于對(duì)湯臣倍健股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》，監(jiān)管函件認(rèn)定：湯臣倍健在收購(gòu) Life-Space Group Pty Ltd100%股權(quán)和廣州湯臣佰盛有限公司 46.67%股權(quán)項(xiàng)目中存在：未充分、審慎評(píng)估并披露《電子商務(wù)法》實(shí)施的重大政策風(fēng)險(xiǎn)，未如實(shí)披露標(biāo)的資產(chǎn)實(shí)際盈利與相關(guān)盈利預(yù)測(cè)存在重大差異的情況；商譽(yù)減值測(cè)試預(yù)測(cè)的部分指標(biāo)缺乏合理依據(jù)，未充分披露商譽(yù)、無形資產(chǎn)減值測(cè)試相關(guān)信息且減值測(cè)試關(guān)于資產(chǎn)可收回金額的計(jì)量不規(guī)范。上市公司的上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年 11月修訂）》第 1.4條、第 2.1條、第11.11.3條、第 11.11.6條的規(guī)定。 2、2022年 4月 12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具《關(guān)于對(duì)孔少鋒、辛星采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》，監(jiān)管措施認(rèn)定:我司保薦代表人孔少鋒、辛
報(bào)告事項(xiàng)說明
星在保薦同圓設(shè)計(jì)集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未審慎核查外協(xié)服務(wù)和勞務(wù)咨詢支出的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)方資金拆借的完整性，以及大額個(gè)人報(bào)銷與實(shí)際支出內(nèi)容是否相符。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 170號(hào)）第五條的規(guī)定。 3、2022年 8月 11日，深交所出具《關(guān)于對(duì)創(chuàng)意信息技術(shù)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》。監(jiān)管函件認(rèn)定:創(chuàng)意信息2021年度業(yè)績(jī)預(yù)告披露的預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)與年度報(bào)告披露的經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)存在較大差異且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化。上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年 12月修訂）》相關(guān)規(guī)定。創(chuàng)意信息董事長(zhǎng)陸文斌、總經(jīng)理何文江、財(cái)務(wù)總監(jiān)劉杰未能恪盡職守、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年 12月修訂）》第 1.4條、第4.2.2條和第 5.1.2條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。 4、2022年 8月 29日，深交所出具《關(guān)于對(duì)思創(chuàng)醫(yī)惠科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》，監(jiān)管函件認(rèn)定：思創(chuàng)醫(yī)惠2021年度業(yè)績(jī)預(yù)告披露的凈利潤(rùn)與年度報(bào)告披露的經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)相比，存在較大差異。上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則 2020年 12月修訂）》相關(guān)規(guī)定。思創(chuàng)醫(yī)惠董事長(zhǎng)章笠中、總經(jīng)理華松鴛、財(cái)務(wù)總監(jiān)陳云昌未能恪盡職守、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第 1.4條、第 4.2.2條和第 5.1.2條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。 我公司在知悉上市公司受到紀(jì)律處分后，督促上市公司及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)引以為戒，加強(qiáng)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，履行誠(chéng)實(shí)守信、忠實(shí)勤勉義務(wù)，保證上市公司經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)以及信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 我公司在知悉對(duì)保薦代表人的監(jiān)管措施后高度重視，要求相關(guān)保薦代表人應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、勤勉、盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行保薦代表人的職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
（以下無正文）

（本頁(yè)無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于銳捷網(wǎng)絡(luò)股份有限公司 2022年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人：

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盧麗俊 王彬

中信證券股份有限公司

2023年 4月 11日

標(biāo)簽：