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(相關(guān)資料圖)

中新經(jīng)緯7月18日電 18日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對國融證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定。

決定顯示，國融證券股份有限公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是制度規(guī)定不完善及執(zhí)行不到位。如未及時更新完善證券研究報告業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度，在研究池管理等方面的內(nèi)控管理有效性欠缺，研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不足，對第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報告管理不到位。二是證券研究報告制作不審慎。個別研究報告存在內(nèi)容表述不嚴謹、分析與結(jié)論邏輯一致性不足、未注明引用信息來源、底稿不完整等情形。

上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對國融證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

同時內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，國融證券應(yīng)加強發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人進行內(nèi)部問責(zé)。

圖片來源：內(nèi)蒙古證監(jiān)局，下同

同日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局還發(fā)布了關(guān)于對徐倩采取出具警示函措施的決定和關(guān)于對張志剛采取出具警示函措施的決定。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，國融證券股份有限公司研究報告業(yè)務(wù)存在制度規(guī)定不完善及執(zhí)行不到位、研究報告制作不審慎等問題。徐倩作為國融證券研究與戰(zhàn)略發(fā)展部時任負責(zé)人，對上述問題負有直接管理責(zé)任，并決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

而張志剛作為國融證券股份有限公司證券分析師，發(fā)布的某研究報告內(nèi)容表述不嚴謹、分析與結(jié)論邏輯一致性不足、未注明引用信息來源、底稿不完整，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

官網(wǎng)介紹，國融證券股份有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會核準的綜合性證券公司，公司成立于2002年4月。公司主要股東包括長安投資集團、普潤投資、內(nèi)蒙古日信投資集團等國內(nèi)知名大中型企業(yè)。(中新經(jīng)緯APP)