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最近一段時(shí)期，關(guān)于科研誠信的話題再次引燃整個(gè)網(wǎng)絡(luò)。暫且不論這次事件最終如何收尾，此次爭(zhēng)論的意義在于再次引發(fā)科技界對(duì)于科研誠信的關(guān)注與反思。

筆者擔(dān)心的是，事件過后一切又回到老的模式上，好像什么都沒有發(fā)生過一樣。為此，必須從宏觀層面剖析一下科研誠信如此重要，卻又如此容易失范的原因。

如果不能從根源處找到失范的原因，那么科研誠信事件就會(huì)像流感一樣，隔一段時(shí)間就發(fā)生一次。如果問題長(zhǎng)期累積而得不到妥善處理，最終將影響社會(huì)對(duì)科技共同體的整體認(rèn)同，這才是最讓人擔(dān)心的地方。

痛定思痛，徹底厘清問題產(chǎn)生的深層結(jié)構(gòu)，這才是我們當(dāng)下的努力對(duì)于未來的意義所在。

在人類社會(huì)中，誠信是維持社會(huì)秩序的規(guī)則集合。它的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)是，誠信=領(lǐng)域+規(guī)范。各行各業(yè)的誠信集合構(gòu)成了國家的聲譽(yù)資本?；谶@種理解，科研誠信=科技領(lǐng)域+科技規(guī)范。

科研誠信在誠信集合中實(shí)在是一個(gè)新生事物。在破解當(dāng)下的科研誠信困境之前，還需要解決一個(gè)關(guān)鍵問題，即科研誠信的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

科研誠信不是憑空產(chǎn)生的，它的生產(chǎn)鏈條由以下三部分組成：生產(chǎn)者（科技人員）、成果評(píng)價(jià)（公共領(lǐng)域的認(rèn)定）與消費(fèi)者（國家與社會(huì)）。如果科研成果被認(rèn)定（真/假、對(duì)/錯(cuò)等），那么由此產(chǎn)生的誠信價(jià)值一部分以承認(rèn)的方式回饋給成果的生產(chǎn)者，余下部分被成果的消費(fèi)者分享。

從這個(gè)意義上說，成果一旦在公共領(lǐng)域被認(rèn)定，國家擁有成果的部分誠信價(jià)值，原本就是題中應(yīng)有之義，國家以此積攢自己的聲譽(yù)資本（無形資本）。

因此，一旦生產(chǎn)者違規(guī)，導(dǎo)致出現(xiàn)科研誠信問題（學(xué)術(shù)不端），其獲得的個(gè)人價(jià)值（承認(rèn)價(jià)值）將被連本帶利收回。同時(shí)，更為嚴(yán)重的是，這種行為相當(dāng)于生產(chǎn)者對(duì)國家與社會(huì)財(cái)富的惡意侵占與破壞（國家利益受損）。通常國家為了捍衛(wèi)聲譽(yù)與尊嚴(yán)，會(huì)斷然地對(duì)違規(guī)者實(shí)施嚴(yán)厲的懲罰。

從宏觀層面來看，科研誠信問題之所以久治不愈，是國家誠信陷于公地悲劇場(chǎng)景所致。

眾所周知，國家資產(chǎn)的構(gòu)成包括兩部分：有形資產(chǎn)與無形資產(chǎn)。有形資產(chǎn)是指國家通過各行各業(yè)的勞動(dòng)所獲得的所有實(shí)物資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)明確；而無形資產(chǎn)則是指那些有價(jià)值但不是以實(shí)物形式呈現(xiàn)的資產(chǎn)，其中聲譽(yù)資本就是國家所擁有的最重要無形資產(chǎn)之一。

在全球化時(shí)代，國家間的交往呈現(xiàn)出指數(shù)級(jí)的增長(zhǎng)，而交往的基礎(chǔ)就在于相互間的信任。信任的基礎(chǔ)則在于誠信，缺乏誠信帶來的直接后果就是交易成本大幅提升。無形資產(chǎn)的價(jià)值在擴(kuò)大的交往世界得到了空前的彰顯，沒有誠信就沒有世界的拓展。國家聲譽(yù)基于國家誠信，而國家誠信又是各行各業(yè)誠信的總和。

時(shí)至今日，缺乏誠信的歷史欠賬讓我們的很多行業(yè)仍深受其害：別人不信任我們的產(chǎn)品質(zhì)量，我們?yōu)檫@種刻板印象交了太多的學(xué)費(fèi)。

因此，科研誠信作為國家誠信的重要組成部分，實(shí)實(shí)在在是國家的財(cái)富。但是，誠信這種資產(chǎn)的屬性屬于公共物品，導(dǎo)致其產(chǎn)權(quán)無法界定，生活在這個(gè)國家里的所有人都有權(quán)使用。這就不可避免地遭遇公地悲劇的困境，即所有人都想利用它獲得收益，卻又沒有人為它付出。這種局面如果得不到有效治理，最終必將導(dǎo)致作為公共物品的科研誠信面臨破產(chǎn)的危機(jī)。

正是由于科研誠信的公共物品屬性，導(dǎo)致對(duì)于違規(guī)者的懲罰總是不到位，慷國家之慨成為違規(guī)懲處時(shí)遭遇到的最大難題。

由于國家的主體地位是虛擬的，按規(guī)則行事保衛(wèi)國家的誠信財(cái)產(chǎn)，收益是不確定的，而潛在損失卻是實(shí)在的；懲處放水，損失固定，而潛在收益無限，關(guān)鍵是國家受損，缺乏實(shí)質(zhì)性的主體責(zé)任追究。

我們不妨看看西方發(fā)達(dá)國家是如何處理學(xué)術(shù)不端事件的——如果學(xué)術(shù)不端事件被證實(shí)，處理起來往往是干凈利索，手起刀落。

為什么這些發(fā)達(dá)國家會(huì)如此干脆？不是它們高尚或者有別的什么特質(zhì)，而是因?yàn)樗鼈兦宄卣J(rèn)識(shí)到：如果縱容對(duì)于屬于國家的公共物品（科研誠信）的侵蝕，不果斷處理，將不可避免地出現(xiàn)“破窗效應(yīng)”，即違規(guī)事件的仿效與擴(kuò)散，隨之而來的是共同體內(nèi)部出現(xiàn)不可遏制的道德滑坡現(xiàn)象。這些都會(huì)危及政府的誠信，這是不能承受的損失。

為避免出現(xiàn)這種糟糕的局面，它們?cè)谑虑槠鹗继幘蛧?yán)格遵守規(guī)范，按原則執(zhí)行。這種做法看似無情，但對(duì)于國家的代理者而言，實(shí)則收獲了全社會(huì)的信任與認(rèn)同，是政治收益最大化的最佳選擇。否則，公眾由信任到不信任只有一步之遙。這種基于私利的考慮，反而阻止了不信任感的國際擴(kuò)散，最終避免了國家利益受損的局面。

同時(shí)，這種處理方式對(duì)于科技共同體而言也是有益處的，既捍衛(wèi)了學(xué)術(shù)界的公平競(jìng)爭(zhēng)，又有效遏制了可能出現(xiàn)的道德滑坡現(xiàn)象。

再回到微觀層面，作為科研誠信的產(chǎn)出者，科技人員通過自己的科研活動(dòng)，完成了從私人領(lǐng)域向公共領(lǐng)域的跨越。一旦其科研成果被社會(huì)認(rèn)定，那么他將收獲與此相關(guān)的利益與榮譽(yù)。從這個(gè)角度來說，科研誠信構(gòu)成了科技工作者個(gè)人價(jià)值的主要內(nèi)容。

由于社會(huì)在對(duì)其成果的認(rèn)定中存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，這就導(dǎo)致生產(chǎn)者總有弄虛作假或者夸大其成果價(jià)值的冒險(xiǎn)性沖動(dòng)，以此獲得泡沫學(xué)術(shù)資本，從而擴(kuò)大自己獲得社會(huì)回報(bào)的資本基數(shù)。

一旦這種盜竊科研誠信的回路建立起來，就會(huì)形成收益的正反饋，導(dǎo)致違規(guī)的人在競(jìng)爭(zhēng)中迅速脫穎而出，即便后來發(fā)現(xiàn)有問題，處理起來難度也極大。

當(dāng)學(xué)術(shù)規(guī)范的執(zhí)行與懲處存在治理缺口時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)違規(guī)收益大于違規(guī)成本的情況。如果這種局面不能得到扭轉(zhuǎn)，勢(shì)必造成所有個(gè)體都趨向于通過制造泡沫資本肆意侵蝕公共誠信庫存的情況。這一方面會(huì)導(dǎo)致國家財(cái)富（聲譽(yù)）受損，另一方面也會(huì)對(duì)遵守規(guī)范的個(gè)體形成制度性不公平，最終導(dǎo)致投機(jī)偏好被鎖定在退化路徑上無力自拔。

學(xué)術(shù)不端是國際學(xué)術(shù)界的常見現(xiàn)象，區(qū)別只在于嚴(yán)重程度不同。對(duì)于中國而言，問題在于對(duì)科研誠信的懲處大多停留在對(duì)個(gè)體價(jià)值的懲處上，缺少對(duì)侵蝕國家財(cái)富的懲處，導(dǎo)致國家利益沒有得到合理的關(guān)照，造成懲罰總量不足。這是今后亟須加強(qiáng)的。

（作者系上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院教授）