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6日下午，新北洋收到來自證監(jiān)會山東監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書，公司因為內(nèi)幕信息知情人登記不完整、部分涉及內(nèi)幕信息事項未登記等問題而被出具警示函。新北洋存在的上述問題是在山東監(jiān)管局進行現(xiàn)場檢查的工作中發(fā)現(xiàn)的。

新北洋遭警示 報告之中有不少違規(guī)之處都被發(fā)現(xiàn)

公告稱，新北洋2016年和2017年年度報告內(nèi)幕信息知情人僅登記簽字注冊會計師，未登記知悉年報信息的其他審計人員信息;公司董事會、監(jiān)事會議案及相關(guān)資料(如2016年年度報告、利潤分配方案等)通過控股股東威海北洋電氣集團股份有限公司(以下簡稱北洋集團)人員轉(zhuǎn)發(fā)至公司部分董事、監(jiān)事，但公司并未將該北洋集團人員作為內(nèi)幕信息知情人登記;部分內(nèi)幕信息知情人登記表無法定代表人簽字。

2017年以來，公司未對董事辭職、定期報告業(yè)績預(yù)告或修正公告、對商譽大額計提減值準備、變更會計政策等事項進行內(nèi)幕信息知情人登記。

新北洋遭警示 報告之中有不少違規(guī)之處都被發(fā)現(xiàn)

此外，新北洋也未建立重大事項進程備忘錄。2016年度公司啟動非公開發(fā)行股票事宜，歷經(jīng)國資委批復(fù)、預(yù)案修訂、審核通過等多個環(huán)節(jié)，公司未就該重大事項在關(guān)鍵時點制作重大事項進程備忘錄，未對后續(xù)事項進行內(nèi)幕信息知情人登記。

山東監(jiān)管局認為，新北洋上述行為違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2011]30號)第六條、第八條和第十條的規(guī)定。根據(jù)第十五條的規(guī)定，山東監(jiān)管局對新北洋采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

“你公司應(yīng)引以為戒，嚴格執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，做好內(nèi)幕信息保密工作。”公告表示。