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6日下午，新北洋收到來自證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書，公司因?yàn)閮?nèi)幕信息知情人登記不完整、部分涉及內(nèi)幕信息事項(xiàng)未登記等問題而被出具警示函。新北洋存在的上述問題是在山東監(jiān)管局進(jìn)行現(xiàn)場檢查的工作中發(fā)現(xiàn)的。

新北洋遭警示 報(bào)告之中有不少違規(guī)之處都被發(fā)現(xiàn)

公告稱，新北洋2016年和2017年年度報(bào)告內(nèi)幕信息知情人僅登記簽字注冊會(huì)計(jì)師，未登記知悉年報(bào)信息的其他審計(jì)人員信息;公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議案及相關(guān)資料(如2016年年度報(bào)告、利潤分配方案等)通過控股股東威海北洋電氣集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱北洋集團(tuán))人員轉(zhuǎn)發(fā)至公司部分董事、監(jiān)事，但公司并未將該北洋集團(tuán)人員作為內(nèi)幕信息知情人登記;部分內(nèi)幕信息知情人登記表無法定代表人簽字。

2017年以來，公司未對董事辭職、定期報(bào)告業(yè)績預(yù)告或修正公告、對商譽(yù)大額計(jì)提減值準(zhǔn)備、變更會(huì)計(jì)政策等事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。

新北洋遭警示 報(bào)告之中有不少違規(guī)之處都被發(fā)現(xiàn)

此外，新北洋也未建立重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。2016年度公司啟動(dòng)非公開發(fā)行股票事宜，歷經(jīng)國資委批復(fù)、預(yù)案修訂、審核通過等多個(gè)環(huán)節(jié)，公司未就該重大事項(xiàng)在關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，未對后續(xù)事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。

山東監(jiān)管局認(rèn)為，新北洋上述行為違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2011]30號(hào))第六條、第八條和第十條的規(guī)定。根據(jù)第十五條的規(guī)定，山東監(jiān)管局對新北洋采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

“你公司應(yīng)引以為戒，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，做好內(nèi)幕信息保密工作。”公告表示。